第一章 總 則

第一條 為規(guī)范單位建設(shè)項(xiàng)目決策和管理行為，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程監(jiān)督，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，提高項(xiàng)目建設(shè)效益及質(zhì)量，依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》、《工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》等有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

第二條 單位建設(shè)項(xiàng)目是指行政事業(yè)單位作為建設(shè)項(xiàng)目單位，自行或委托其他單位進(jìn)行的建造、安裝活動(dòng)。建造活動(dòng)主要是指各種建筑的新建、改建、擴(kuò)建及修繕活動(dòng)，安裝主要是設(shè)備的安裝工程。

第三條 建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)由單位領(lǐng)導(dǎo)班子在相關(guān)專家論證的基礎(chǔ)上集體進(jìn)行決策，項(xiàng)目較多或金額較大的單位可以成立建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目決策等重大事項(xiàng)。成員由單位領(lǐng)導(dǎo)班子、基建、派駐紀(jì)檢組、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、工會(huì)等相關(guān)部門或崗位人員組成。

第四條 單位應(yīng)當(dāng)單獨(dú)設(shè)置或指定建設(shè)項(xiàng)目管理部門或崗位，負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目的管理，未經(jīng)授權(quán)的部門或工作人員不得辦理或干涉建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)。

第五條 單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督檢查，明確派駐紀(jì)檢組監(jiān)督檢查的職責(zé)權(quán)限，派駐紀(jì)檢組應(yīng)當(dāng)獨(dú)立行使監(jiān)督檢查權(quán)，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督。

第六條 單位要明確經(jīng)辦和核算建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)要求，根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)，配備合格的人員辦理建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)。辦理建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)的人員應(yīng)具備良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，并符合單位規(guī)定的崗位規(guī)范要求。

第二章 建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)

第七條 單位應(yīng)當(dāng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行可行性研究，根據(jù)實(shí)際工作及發(fā)展需要，進(jìn)行前期調(diào)研和評(píng)估，自行組織或委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目建議書及可行性研究報(bào)告。

第八條 單位應(yīng)當(dāng)建立建設(shè)項(xiàng)目評(píng)審制度，組織工程、技術(shù)、財(cái)會(huì)等部門專業(yè)人員、有關(guān)專家，或根據(jù)規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，出具評(píng)審意見。項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告的編制人員或機(jī)構(gòu)不應(yīng)參與項(xiàng)目評(píng)審。

第九條 單位應(yīng)當(dāng)建立建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)相關(guān)的決策機(jī)制，重大建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由單位領(lǐng)導(dǎo)班子或建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組集體進(jìn)行決策，嚴(yán)禁任何個(gè)人單獨(dú)決策或者擅自改變集體決策意見，決策過(guò)程及各方面意見應(yīng)當(dāng)形成書面文件，與相關(guān)資料一同歸檔，妥善保管。

第十條 建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)經(jīng)集體研究確定后，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定將項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、立項(xiàng)申請(qǐng)等發(fā)改委（局）及其他有關(guān)部門備案、審核、審批。

第十一條 單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)批復(fù)意見，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概預(yù)算，并組織內(nèi)部相關(guān)部門、有關(guān)專家或根據(jù)規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，出具評(píng)審意見。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)通過(guò)評(píng)審后，按規(guī)定報(bào)有關(guān)部門審批。

第十二條 建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)通過(guò)后，單位建設(shè)項(xiàng)目管理部門應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定辦理建設(shè)項(xiàng)目的報(bào)建手續(xù)，在正式施工前取得建設(shè)用地、城市規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全消防、施工等方面的行政許可。

第三章 建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)

第十三條 單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合單位實(shí)際情況，制定建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)管理辦法。根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)和標(biāo)的金額，明確招標(biāo)范圍和要求，規(guī)范招標(biāo)程序。

第十四條 單位應(yīng)當(dāng)依法通過(guò)招標(biāo)方式，將達(dá)到招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和工程造價(jià)咨詢等業(yè)務(wù)發(fā)包（委托）給具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的相關(guān)單位。

第十五條 單位應(yīng)當(dāng)對(duì)納入財(cái)政預(yù)算與工程建設(shè)有關(guān)的服務(wù)、設(shè)備、材料等的采購(gòu)以及裝飾、拆除、修繕等工程項(xiàng)目根據(jù)政府集中采購(gòu)目錄和采購(gòu)資金限額標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行政府采購(gòu)。

第十六條 單位一般應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)。經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)可自行招標(biāo)的，應(yīng)確保單位具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)的能力，相關(guān)證明資料應(yīng)一同報(bào)批。

第十七條 單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)或工程造價(jià)咨詢單位編制工程量清單和招標(biāo)控制價(jià)（標(biāo)底）等文件，并由財(cái)務(wù)、紀(jì)檢等部門或委托其他具有資質(zhì)的單位進(jìn)行審核。

第十八條 單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定組織建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)工作，招標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督，招標(biāo)結(jié)果應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行公示。

第十九條 單位應(yīng)采取簽訂保密協(xié)議、限制接觸等必要措施，確保在開標(biāo)前，標(biāo)底、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員名單等重要信息不被泄露，保證評(píng)標(biāo)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。杜絕單位和個(gè)人非法干預(yù)、影響評(píng)標(biāo)的過(guò)程和結(jié)果。

第四章 財(cái)務(wù)管理及價(jià)款結(jié)算

 第二十條 單位財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目資金進(jìn)行核算和管理，建立健全建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度，明確建設(shè)項(xiàng)目資金支付流程和審批權(quán)限，對(duì)支付條件、方式作出明確規(guī)定。

第二十一條 單位應(yīng)當(dāng)按照審批單位下達(dá)的投資計(jì)劃和預(yù)算對(duì)建設(shè)項(xiàng)目資金實(shí)行?？顚Ｓ?，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)開支，嚴(yán)禁截留、挪用和超批復(fù)內(nèi)容使用資金。

第二十二條 單位財(cái)會(huì)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與建設(shè)項(xiàng)目管理部門及承建單位的溝通，準(zhǔn)確掌握建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度，按照《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》規(guī)定，加強(qiáng)價(jià)款支付審核，嚴(yán)格按照計(jì)劃、合同、進(jìn)度辦理價(jià)款結(jié)算。實(shí)行國(guó)庫(kù)集中支付的建設(shè)項(xiàng)目，按照國(guó)庫(kù)支付規(guī)定支付資金。

第二十三條 因建設(shè)項(xiàng)目變更原因造成價(jià)款支付方式及金額發(fā)生變動(dòng)的，施工單位及建設(shè)項(xiàng)目管理部門應(yīng)當(dāng)提供完整的書面文件和其他相關(guān)資料，報(bào)財(cái)政局審核后，嚴(yán)格履行資金支付環(huán)節(jié)的各項(xiàng)手續(xù)。

第二十四條 單位財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)工程竣工結(jié)算的審核，按規(guī)定辦理結(jié)算、預(yù)留質(zhì)保金。質(zhì)保金到期支付應(yīng)當(dāng)履行審批手續(xù)，質(zhì)保金不得提前支付。

第五章 建設(shè)項(xiàng)目施工

第二十五條 單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)管理，建立健全施工管理制度，明確崗位職責(zé)，建立崗位責(zé)任制，對(duì)施工進(jìn)度、造價(jià)、工期以及施工單位等參建方進(jìn)行監(jiān)督和管理。

第二十六條 單位建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定，依法委托有資質(zhì)的監(jiān)理公司對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的施工質(zhì)量、工期、進(jìn)度、安全和資金使用等方面實(shí)施監(jiān)督。

第二十七條 單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目變更的管理，任何單位或者個(gè)人不得擅自變更建設(shè)項(xiàng)目，工程洽商和設(shè)計(jì)變更應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。經(jīng)批準(zhǔn)的投資概算是工程投資的最高限額，如有調(diào)整，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定報(bào)原審批部門批準(zhǔn)。

第六章 建設(shè)項(xiàng)目竣工決算

第二十八條 單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)竣工驗(yàn)收的組織管理，建設(shè)項(xiàng)目竣工后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)限及時(shí)辦理竣工驗(yàn)收，編制竣工決算。

第二十九條 單位應(yīng)制定合理的驗(yàn)收方案，對(duì)符合竣工驗(yàn)收要求的工程，應(yīng)組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位組成驗(yàn)收組，對(duì)于重大工程和技術(shù)復(fù)雜工程，可邀請(qǐng)有關(guān)專家參加驗(yàn)收。根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要進(jìn)行專項(xiàng)驗(yàn)收的，應(yīng)配合相關(guān)部門做好專項(xiàng)驗(yàn)收工作。

第三十條 單位應(yīng)當(dāng)建立建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)制度，由單位委托審計(jì)部門或具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施審計(jì)，未經(jīng)竣工決算審計(jì)、財(cái)政批復(fù)的建設(shè)項(xiàng)目，不得辦理資產(chǎn)驗(yàn)收和移交手續(xù)。按規(guī)定應(yīng)由有關(guān)部門對(duì)竣工決算進(jìn)行審計(jì)或財(cái)政批復(fù)的，應(yīng)按規(guī)定審計(jì)或報(bào)批。

第三十一條 單位應(yīng)根據(jù)批復(fù)的竣工決算和有關(guān)規(guī)定辦理建設(shè)項(xiàng)目資產(chǎn)移交工作。建設(shè)項(xiàng)目已實(shí)際投入使用但超時(shí)限未辦理竣工決算的，單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際投資暫估入賬，轉(zhuǎn)作相關(guān)資產(chǎn)管理。

第三十二條 單位應(yīng)建立建設(shè)項(xiàng)目檔案管理制度，及時(shí)收集、整理建設(shè)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的文件、資料，并分類歸檔。在建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前，應(yīng)組織建設(shè)項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收，并及時(shí)向相關(guān)單位、部門移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。

第三十三條 派駐紀(jì)檢組對(duì)建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)要求單位及相關(guān)部門及時(shí)糾正與整改，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題要寫出書面報(bào)告，向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門匯報(bào)，以便及時(shí)采取措施，糾正和完善。

第三十四條 單位建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、發(fā)改、建設(shè)、國(guó)土、審計(jì)、監(jiān)察等部門以及社會(huì)的監(jiān)督。任何單位和個(gè)人有權(quán)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目中的違法行為進(jìn)行控告和檢舉。

第三十五條 本制度自公布之日起實(shí)行。