安徽省市場監(jiān)督管理行政處罰程序若干規(guī)定（試行）

第一章  總  則

第一條  為了規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰程序，保障市場監(jiān)督管理部門依法行使職權(quán)，保護自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合實際制定本規(guī)定。

第二條  本省各級市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰及相關(guān)的行政執(zhí)法行為，除遵照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定外，還應(yīng)當適用本規(guī)定。

第三條  市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰，應(yīng)當遵循公正、公開的原則，堅持處罰與教育相結(jié)合，做到事實清楚，證據(jù)確鑿，適用依據(jù)正確，程序合法，處罰適當。

第四條  在對違法行為的查處過程中，可以采取指導、建議、勸告、提醒等方式，教育自然人、法人或者其他組織自覺遵法學法用法守法。

第五條  市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰，遵循過罰相當?shù)脑瓌t。上級或本級市場監(jiān)督管理部門已經(jīng)出臺相關(guān)行政處罰裁量基準的，實施行政處罰應(yīng)符合該裁量基準的規(guī)定，在個案查處中適用裁量基準可能導致行政處罰過罰明顯不當?shù)?，可以在不違反法律、法規(guī)、規(guī)章的前提下，適用上級或本級市場監(jiān)督管理部門制定的裁量適用規(guī)則，但應(yīng)當經(jīng)過部門負責人集體討論決定，并充分說明理由。

第六條  市場監(jiān)督管理部門查辦行政處罰案件實行回避制度。參與案件辦理的有關(guān)人員具有下列情形之一的，應(yīng)當主動申請回避，當事人或者其他利害關(guān)系人也有權(quán)申請其回避：

（一）是本案的當事人或者當事人的近親屬；

（二）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系；

（三）與本案有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。市場監(jiān)督管理部門主要負責人的回避，由市場監(jiān)督管理部門負責人集體討論決定；市場監(jiān)督管理部門其他負責人的回避，由市場監(jiān)督管理部門主要負責人決定；其他有關(guān)人員的回避，由市場監(jiān)督管理部門負責人決定?；乇軟Q定作出之前，不停止案件調(diào)查。

第七條  市場監(jiān)督管理部門在辦理行政處罰案件時應(yīng)當使用安徽省市場監(jiān)管行政處罰信息系統(tǒng)，實現(xiàn)普通程序行政處罰案件便捷快速辦理。有條件的市場監(jiān)督管理部門可以積極探索完善掌上執(zhí)法、遠程調(diào)查取證、電子送達、在線執(zhí)法等互聯(lián)網(wǎng)在線執(zhí)法新型辦案模式。

第八條  市場監(jiān)督管理部門查辦普通程序行政處罰案件實行案件主辦人制度。一般案件，由案件主辦人為主負責調(diào)查取證、撰寫調(diào)查終結(jié)報告、草擬處罰文書、執(zhí)行處罰決定、承辦復議應(yīng)訴等工作。重大、疑難、復雜的案件，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負責人批準，可以成立專案組負責案件查辦工作。

第九條  縣（市）市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)查辦案件需要，結(jié)合市場監(jiān)督管理所辦案人員數(shù)量，查辦案件質(zhì)量、數(shù)量，法制員配備等情況，合理確定市場監(jiān)督管理所以縣（市）市場監(jiān)督管理部門名義作出行政處罰的權(quán)限范圍。區(qū)市場監(jiān)督管理部門所轄市場監(jiān)督管理所辦案權(quán)限由設(shè)區(qū)的市市場監(jiān)督管理部門比照前款辦理。

第十條  市場監(jiān)督管理所應(yīng)當確定專（兼）職法制員，負責對以本所名義查辦行政處罰案件審核工作。專（兼）職法制員可以在確定的權(quán)限范圍內(nèi)承擔對本所以縣（市）市場監(jiān)督管理部門名義查辦行政處罰案件審核工作。專（兼）職法制員開展案件審核工作參照本規(guī)定執(zhí)行。

第十一條  市場監(jiān)督管理部門及參與案件辦理的有關(guān)人員對實施行政處罰過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私應(yīng)當依法予以保密。

第十二條  上級市場監(jiān)督管理部門對下級市場監(jiān)督管理部門實施的行政處罰應(yīng)當加強監(jiān)督。各級市場監(jiān)督管理部門對執(zhí)法機構(gòu)、派駐執(zhí)法機構(gòu)、派出機構(gòu)、受委托組織實施的行政處罰，應(yīng)當加強監(jiān)督。

第十三條  縣級以上市場監(jiān)督管理部門案件管理機構(gòu)應(yīng)當依托安徽省市場監(jiān)督管理行政處罰信息系統(tǒng)或其他方式，建立健全本機關(guān)行政處罰案件統(tǒng)一管理登記制度，為實施案件管理、統(tǒng)計分析、進度督查和案卷評查等內(nèi)部監(jiān)督提供基礎(chǔ)管理數(shù)據(jù)。

第二章  管轄和立案

 第十四條  縣級以上市場監(jiān)督管理部門可以在其法定權(quán)限內(nèi)書面委托符合《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定條件的組織實施行政處罰。委托書應(yīng)當載明委托的具體事項、權(quán)限、期限等內(nèi)容，委托書應(yīng)及時向社會公布。受委托的組織在委托范圍內(nèi)，以委托的市場監(jiān)督管理部門名義實施行政處罰。受委托的組織不得再委托其他組織或者個人實施行政處罰。

第十五條  上級市場監(jiān)督管理部門認為必要時，可以直接查處下級市場監(jiān)督管理部門管轄的案件，也可以將下級市場監(jiān)督管理部門管轄的案件指定給其他下級市場監(jiān)督管理部門進行異地管轄。

第十六條  市場監(jiān)督管理部門依據(jù)監(jiān)督檢查（抽檢），或者通過投訴、舉報、其他部門移送、上級交辦等途徑發(fā)現(xiàn)、查處違法行為。經(jīng)核查，符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第十九條規(guī)定條件的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當予以立案；在《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第十八條規(guī)定的期限內(nèi)，經(jīng)核查符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條規(guī)定條件的，可以不予立案。決定不予立案的，應(yīng)當填寫不予立案審批表，報經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負責人審查批準，核查材料留檔備查。

第十七條  辦案機構(gòu)建議立案的，應(yīng)當填寫立案審批表，指定兩名以上具有行政執(zhí)法資格的辦案人員負責調(diào)查處理，并確定一名主辦人員。市場監(jiān)督管理部門負責人審查立案審批表及相關(guān)材料后，作出是否立案的決定。案件調(diào)查過程中需要調(diào)整辦案人員的，應(yīng)當比照上款辦理審批手續(xù)。

第十八條  市場監(jiān)督管理部門作出立案或者不予立案等處理決定的，應(yīng)當自作出決定之日起五個工作日內(nèi)，告知附有聯(lián)系方式的實名舉報人，不予立案的應(yīng)當說明理由。

第三章  調(diào)查取證和實施行政強制措施

第十九條   辦案人員應(yīng)當全面、客觀、公正、及時進行案件調(diào)查，據(jù)以定案的各項證據(jù)的取得必須符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和司法解釋關(guān)于該證據(jù)取證程序的規(guī)定，必須和所要證明的事實具有實質(zhì)性聯(lián)系，確保收集、調(diào)取證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。

第二十條  有下列情形之一的，屬于非法手段取得的證據(jù)，不得作為案件的證據(jù)使用：

（一）嚴重違反法定程序收集的證據(jù)材料；

（二）以違反法律強制性規(guī)定的手段獲取且侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料；

（三）以利誘、欺詐、脅迫、暴力等手段獲取的證據(jù)材料。

第二十一條  各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當設(shè)立詢問室、聽證室，配備必要的錄音錄像等辦案設(shè)備。市場監(jiān)督管理所也應(yīng)當設(shè)立詢問室。詢問當事人、證人的，原則上在詢問室進行，并可同步實施錄音錄像。

第二十二條   實施行政強制措施，必須有法律、法規(guī)為依據(jù)；未經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)，不得實施或者變相實施行政強制措施。采取行政強制措施，應(yīng)結(jié)合考慮行政目的的實現(xiàn)，以最小損害當事人權(quán)益為原則。實施非強制性管理措施可以達到目的的，不得實施行政強制措施。

第二十三條  市場監(jiān)督管理部門在查辦案件過程中確需對自然人的人身和住所進行檢查的，應(yīng)當依法提請公安機關(guān)實施，市場監(jiān)督管理部門予以配合。

第二十四條  市場監(jiān)督管理部門在辦理行政處罰案件時，確需有關(guān)機關(guān)或者其他市場監(jiān)督管理部門協(xié)助調(diào)查取證的，應(yīng)當出具協(xié)助調(diào)查函。收到（包括市場監(jiān)管部門外的部門）協(xié)助調(diào)查函的市場監(jiān)督管理部門對屬于本部門職權(quán)范圍的協(xié)助事項應(yīng)當予以協(xié)助，在接到協(xié)助調(diào)查函之日起十五個工作日內(nèi)完成相關(guān)工作。需要延期完成或者無法協(xié)助的，應(yīng)當在期限屆滿前告知提出協(xié)查請求的部門。協(xié)助事項辦理應(yīng)當依據(jù)相關(guān)法定程序辦理。

第二十五條  案件調(diào)查終結(jié)后，辦案機構(gòu)應(yīng)當撰寫調(diào)查終結(jié)報告，提出以下處理建議：

（一）確有依法應(yīng)當給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰；

（三）違法事實不能成立的，不予行政處罰；

（四）不屬于市場監(jiān)督管理部門管轄的，移送其他行政管理部門處理；

（五）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)。

辦案機構(gòu)應(yīng)當將案件調(diào)查終結(jié)報告連同完整的案卷材料送交審核機構(gòu)審核。

第四章  審核、告知和復核

第二十六條  審核分為法制審核和案件審核。案件審核由市場監(jiān)督管理部門辦案機構(gòu)或者其他機構(gòu)負責實施。具體審核機構(gòu)、審核環(huán)節(jié)由實施行政處罰的市場監(jiān)督管理部門確定，但不得交由案件承辦人員自行審核。市場監(jiān)督管理部門派出機構(gòu)以自己的名義實施行政處罰的案件，由派出機構(gòu)負責案件審核?？h級以上市場監(jiān)督管理部門法制審核由市場監(jiān)督管理部門法制機構(gòu)或者承擔法制工作職責的其他機構(gòu)負責實施，2018年1月1日以后初次從事法制審核的人員，應(yīng)當通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。

第二十七條  法制審核案件范圍可以由縣級以上市場監(jiān)督管理部門在《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第五十條第一款規(guī)定情形的基礎(chǔ)上作出具體規(guī)定。具體規(guī)定應(yīng)當結(jié)合當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平、執(zhí)法辦案實際等確定。直接關(guān)系當事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的案件，應(yīng)在聽證程序結(jié)束后進行法制審核。

第二十八條  法制審核機構(gòu)和案件審核機構(gòu)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章對案件進行書面審核，可以向辦案機構(gòu)或當事人了解案件情況。案件審核過程中辦案機構(gòu)內(nèi)部審核意見和辦案意見出現(xiàn)重大分歧的，提交辦案機構(gòu)負責人集體討論決定。法制審核過程中法制機構(gòu)和辦案機構(gòu)就案件定性、法律適用、自由裁量權(quán)的行使出現(xiàn)重大分歧，難以形成一致意見，應(yīng)當將案件提交部門負責人集體討論決定。

第二十九條  審核機構(gòu)應(yīng)當自接到審核材料之日起十個工作日內(nèi)完成審核。特殊情況下，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負責人批準可以延長。對同一案件再次審核的，應(yīng)當在十個工作日內(nèi)完成。

第三十條  擬作出行政處罰的建議經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負責人批準后，辦案機構(gòu)應(yīng)當以所在市場監(jiān)督管理部門的名義告知當事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，并告知當事人依法享有陳述、申辯權(quán)；屬于聽證范圍的，應(yīng)當告知當事人有要求聽證的權(quán)利。市場監(jiān)督管理部門經(jīng)聽證或者對陳述、申辯復核，不改變原告知中擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)，僅作出罰款數(shù)額或者處罰種類從輕或減輕調(diào)整的，無須重新告知，但應(yīng)當在行政處罰決定書中說明從輕或減輕調(diào)整的理由。

第三十一條  市場監(jiān)督管理部門作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

（一）責令停產(chǎn)停業(yè)、責令關(guān)閉、限制從業(yè)；

（二）降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件或者營業(yè)執(zhí)照；

（三）對當事人處以省政府或市場監(jiān)管總局規(guī)定的聽證數(shù)額以上的罰款的行政處罰；

（四）對當事人作出沒收違法所得和非法財物價值達到省政府或市場監(jiān)管總局所列數(shù)額以上的行政處罰；

（五）其他較重的行政處罰；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

 辦案機構(gòu)認為作出的其他行政處罰將對當事人產(chǎn)生重大影響，經(jīng)商審核機構(gòu)，報經(jīng)部門負責人批準后可以告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

 第三十二條  聽證由法制機構(gòu)或是承擔法制工作職責的機構(gòu)負責組織實施。聽證機構(gòu)應(yīng)當按照《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》的規(guī)定組織實施聽證。市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當根據(jù)聽證筆錄，結(jié)合聽證報告提出的意見建議作出行政處罰決定。未經(jīng)質(zhì)證或聽證筆錄沒有記錄的證據(jù)材料將不能作為證據(jù)使用。

第三十三條  在審核、聽證、復核過程中或者通過其它途徑發(fā)現(xiàn)案件主要事實不清、證據(jù)不足，經(jīng)部門負責人批準，辦案機構(gòu)應(yīng)當進行補充調(diào)查。補充調(diào)查結(jié)束，辦案機構(gòu)應(yīng)當重新起草案件調(diào)查終結(jié)報告，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定再次履行審核、告知等程序。在聽證、復核過程中或者通過其它途徑發(fā)現(xiàn)案件定性、適用依據(jù)存在不當?shù)模?jīng)部門負責人批準，由辦案機構(gòu)對案件重新定性、調(diào)整適用依據(jù)，重新制作調(diào)查終結(jié)報告并依據(jù)有關(guān)規(guī)定再次履行審核、告知等程序。

第五章  決定和執(zhí)行

第三十四條  市場監(jiān)督管理部門負責人經(jīng)對案件調(diào)查終結(jié)報告、審核意見、當事人陳述和申辯意見或者聽證筆錄、聽證報告等進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：

（一）確有依法應(yīng)當給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰；

（三）違法事實不能成立的，不予行政處罰；

（四）不屬于市場監(jiān)督管理部門管轄的，移送其他行政管理部門處理；

（五）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)。

第三十五條   對符合法制審核標準的案件，擬給予行政處罰的，應(yīng)當由市場監(jiān)督管理部門負責人集體討論決定。負責人集體討論應(yīng)當在履行告知、聽證等程序后進行。負責人集體討論應(yīng)逐一記錄每一位負責人的意見，討論過程中，可以邀請法律顧問、公職律師及相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員等列席參加研討。經(jīng)部門負責人提出，集體討論也可以在處罰告知之前進行。告知后，當事人未提出陳述、申辯意見，或陳述、申辯依據(jù)的事實、理由、證據(jù)明顯不成立的，再次組織集體討論時可以簡化程序或形式。

第三十六條  對舉報有處理權(quán)限的市場監(jiān)督管理部門最終作出行政處罰、不予行政處罰、移送其他機關(guān)等處理決定的，應(yīng)當自決定作出之日起十五個工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知附有聯(lián)系方式的實名舉報人。舉報人的舉報查證屬實的，在結(jié)案后按有關(guān)規(guī)定可以給予獎勵。按照本規(guī)定告知舉報人處理情況的，可以采用電話、信函、手機短信、傳真、電子郵件、即時通訊賬號等能夠確認其收悉的方式。告知情況應(yīng)當記錄存檔備查。

第三十七條  行政處罰決定的公示依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰信息公示規(guī)定》執(zhí)行。

第三十八條  當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第三十九條  當事人在法定期限內(nèi)不申請行政復議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，市場監(jiān)督管理部門可以自期限屆滿之日起三個月內(nèi)依法申請人民法院強制執(zhí)行。當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的，可以自復議決定書或裁判文書生效之日起三個月內(nèi)申請人民法院強制執(zhí)行。

第四十條  當事人在行政處罰決定確定的履行期限屆滿后未履行義務(wù)的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當催告當事人履行義務(wù)。市場監(jiān)督管理部門申請人民法院強制執(zhí)行前，應(yīng)當書面催告當事人履行義務(wù)。催告書送達十日后當事人仍未履行義務(wù)的，市場監(jiān)督管理部門可以向所在地有管轄權(quán)的人民法院申請強制執(zhí)行。

第四十一條  辦案機構(gòu)應(yīng)當在行政處罰決定執(zhí)行完畢后，將案件材料整理立卷后按機關(guān)檔案管理規(guī)定交檔案室歸檔。

第四十二條  對長期中止且重啟時間不確定的案件，為避免案件材料遺失，經(jīng)部門負責人批準可予臨時歸檔。案件重啟并且辦結(jié)以后應(yīng)當正式立卷歸檔。

第六章  附  則

第四十三條  本規(guī)定中的“以上”“以下”“內(nèi)”均包括本數(shù)。

第四十四條  省級藥品監(jiān)督管理部門實施行政處罰，適用本規(guī)定。

第四十五條  罰沒物資的管理和處理按照財政部《罰沒財物管理辦法》（財稅〔2020〕54號）、《安徽省市場監(jiān)督管理扣押、沒收物品管理辦法（試行）》（皖市監(jiān)辦發(fā)〔2019〕14號）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十六條  本規(guī)定由安徽省市場監(jiān)督管理局負責解釋。

第四十七條  本規(guī)定自印發(fā)之日起試行。