為認(rèn)真貫徹落實加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的部署要求，扎實推進(jìn)懲防體系建設(shè)，積極探索預(yù)防腐敗的有效途徑，不斷強(qiáng)化對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，根據(jù)中央紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》精神，結(jié)合開發(fā)區(qū)實際，現(xiàn)就加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行提出如下意見。

一、指導(dǎo)思想

按照中央關(guān)于“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉政風(fēng)險防控機(jī)制，從源頭預(yù)防和遏制腐敗行為的發(fā)生。

二、工作目標(biāo)

（一）建立廉政風(fēng)險防范機(jī)制。通過全面查找各崗位、各環(huán)節(jié)權(quán)力運(yùn)行中存在的廉政風(fēng)險點，科學(xué)評估、確定風(fēng)險等級，按照分級管理、逐級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人到崗的要求，制定有針對性的廉政風(fēng)險防范措施。

（二）建立廉政風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制。加大監(jiān)督檢查力度，創(chuàng)新監(jiān)督方式和手段，推進(jìn)權(quán)力依法運(yùn)行、公開透明、廉潔高效。

（三）建立廉政風(fēng)險處置機(jī)制。充分運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的第一種、第二種形態(tài)，及時采取廉政約談、誡勉談話、責(zé)令糾錯等措施，對苗頭性、傾向性問題做好預(yù)警工作，化解廉政風(fēng)險。發(fā)現(xiàn)問題，及時向黨工委報告，按照處理權(quán)限，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立以黨工委書記、主任為組長、各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、局室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控工作的組織實施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在紀(jì)工委，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作及廉政風(fēng)險防控工作的督促落實。

四、主要廉政風(fēng)險點及防控措施

（一）制度方面

1.存在的風(fēng)險：

（1）對不科學(xué)、不適用的制度，未能及時修改完善，造成工作中出現(xiàn)偏差的風(fēng)險。

（2）對制度實施情況監(jiān)督檢查不夠，導(dǎo)致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有作用的風(fēng)險。

2.防范措施：

（1）定期梳理、補(bǔ)充、完善各項規(guī)章制度，使各項制度符合工作需要，逐步實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

（2）加強(qiáng)對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入到干部積分制考核中。

（3）對不能嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人及責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行告誡，必要時依紀(jì)依法追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。

（二）財、物管理方面

1.存在的風(fēng)險：

（1）不認(rèn)真執(zhí)行年初財經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開支不合理，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（2）在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。

（3）年終財務(wù)決算時，由于帳表不符，可能造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財務(wù)工作帶來不良影響。

（4）未按票據(jù)使用、管理的規(guī)定嚴(yán)格操作，致使票據(jù)保管不善、丟失、損壞等，造成嚴(yán)重不良后果。

（5）固定資產(chǎn)管理不到位，可能造成固定資產(chǎn)盤虧，或因處置不合規(guī)，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。

（6）對辦公物品管理不嚴(yán)格，出現(xiàn)差錯，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產(chǎn)生不良后果。

2.防范措施：

（1）認(rèn)真執(zhí)行年初的財經(jīng)預(yù)算，避免不合理開支，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)的情況發(fā)生。

（2）堅決執(zhí)行財務(wù)制度，不私設(shè)小金庫和違規(guī)報銷。

（3）財務(wù)人員要加強(qiáng)責(zé)任心，認(rèn)真履行工作職責(zé)。做到帳表相符，財務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、真實，便于工作順利開展。

（4）從事票據(jù)管理的工作人員，要嚴(yán)格遵守票據(jù)管理相關(guān)制度，防止出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補(bǔ)的損失，違者將依法追究責(zé)任。

（5）在重大財物收支、大額資金的使用上，要經(jīng)黨工委會議集體討論，堅持“集體理財”的原則。

（6）固定資產(chǎn)管理要到位，及時登記，加強(qiáng)對固定資產(chǎn)的監(jiān)督，防止本委國有資產(chǎn)丟失。

（7）及時將辦公用品登記造冊，管理到位，防止物品丟失或損壞。

（三）人事管理方面

1.存在的風(fēng)險：

（1）在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，泄露相關(guān)信息，私下許諾先進(jìn)稱號、評定職稱等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

（2）對干部政治、思想、道德等方面管理不嚴(yán)格或是沒有起到有效的防范作用，可能產(chǎn)生拉幫結(jié)派、各自為陣、相互扯皮拆臺等歪風(fēng)邪氣。出現(xiàn)自由散漫、精神萎靡、作風(fēng)拖拉、不在狀態(tài)、事業(yè)心、責(zé)任感不強(qiáng)的現(xiàn)象；產(chǎn)生傳謠、信謠等不利于團(tuán)結(jié)的言行。

2.防范措施：

（1）嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行上級規(guī)定的人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運(yùn)行機(jī)制。

（3）堅持公開、公正、公平原則、民主集中制原則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當(dāng)?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。

（4）加強(qiáng)政治、法治學(xué)習(xí)，樹立立黨為公、執(zhí)政為民的意識。加強(qiáng)集體榮譽(yù)感教育，加強(qiáng)民族團(tuán)結(jié)、和諧穩(wěn)定教育；組織全體工作人員學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守各項廉政建設(shè)規(guī)定，樹立正氣，摒棄歪風(fēng)邪氣。

（四）內(nèi)務(wù)管理方面

1.存在的風(fēng)險：

（1）在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認(rèn)真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴(yán)重后果。

（2）不嚴(yán)格執(zhí)行信息網(wǎng)絡(luò)管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機(jī)感染病毒，導(dǎo)致重要信息數(shù)據(jù)丟失，給工作造成嚴(yán)重影響。

（3）檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、工程規(guī)劃檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補(bǔ)的損失。

（4）印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。

（5）接聽電話、傳達(dá)會議通知不及時、不準(zhǔn)確到位，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。

（6）機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給單位帶來影響。

（7）在辦公物品采購中違反規(guī)定，可能產(chǎn)生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴(yán)重影響。

2.防范措施：

（1）遵守廉潔從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法、徇情枉法。

（2）對網(wǎng)絡(luò)管理、統(tǒng)計、檔案管理、電話接聽、印章管理、文件收發(fā)等人員加強(qiáng)責(zé)任心教育，使工作人員有高度的責(zé)任感、使命感和崇高的集體榮譽(yù)感，防止過錯、失誤，給全委各項工作順利開展提供保障。

（3）公務(wù)招待堅持對口接待和派餐制度，按規(guī)定確定陪餐人員。

（五）工程規(guī)劃建設(shè)方面

1.存在的風(fēng)險：  （1）決策審批環(huán)節(jié)。決策有違“三重一大”制度、審批不規(guī)范等情況。  （2）招投標(biāo)及直接發(fā)包環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)為對依法必須招標(biāo)的項目，以會議紀(jì)要或集體討論決定等形式替代招標(biāo)審批文件或規(guī)避招標(biāo)；利用職權(quán)或職務(wù)上的影響，干涉工程項目投標(biāo)人資格的確定或評標(biāo)、中標(biāo)結(jié)果等。   （3）工程項目實施和工程質(zhì)量監(jiān)督管理環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)為工程量簽證不規(guī)范，可能會存在一些手工修改工程量而未進(jìn)行簽字確認(rèn)的情況；審批簽字不規(guī)范等風(fēng)險。  （4）資金管理使用環(huán)節(jié)。主要可能在預(yù)算上超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍編制預(yù)算；擅自提高標(biāo)準(zhǔn)和變更內(nèi)容，以致項目發(fā)生超概算問題等。  （5）竣工驗收環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)為不按規(guī)定程序及時組織項目的竣工驗收、對驗收標(biāo)準(zhǔn)把關(guān)不嚴(yán)等。

（6）合同履行環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)在施工單位的施工方案不科學(xué)、管理不規(guī)范，導(dǎo)致延誤工期、影響質(zhì)量；關(guān)鍵崗位到崗率低；質(zhì)保金、工程款支付等方面。

2.防范措施：

（1）以廉政風(fēng)險防控工作為基礎(chǔ)，對工程項目關(guān)鍵點廉政風(fēng)險進(jìn)行充分排查。  （2）抓早抓小，以“教育助廉”強(qiáng)化職工法治意識、自律意識，增強(qiáng)工程重要崗位人員廉潔意識。  （3）強(qiáng)化監(jiān)督和懲防職能，使工程項目監(jiān)督全面細(xì)化，推動人員素質(zhì)和監(jiān)督管理雙提升雙促進(jìn)。   （4）抓內(nèi)控體系建設(shè)，完善約束機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，有序形成“制度促廉”工作局面，實現(xiàn)反腐倡廉與工程項目管理工作的有機(jī)結(jié)合。

（六）招商引資方面

1.存在的風(fēng)險：

（1）在宣傳推介和考察階段，有公款旅游、虛報發(fā)票、超標(biāo)準(zhǔn)接待，甚至公款私用、中飽私囊等行為的風(fēng)險。

（2）在項目洽談簽約環(huán)節(jié)，有以爭取和提供優(yōu)惠政策為籌碼，向客商索取或變相索取干股、賄賂和謀取私利的風(fēng)險。

（3）在審查審批服務(wù)環(huán)節(jié)，有吃拿卡要，沒有好處不審批，給了好處亂審批的風(fēng)險。

（4）在項目引進(jìn)后的履約實施過程中，有不講誠信，侵害企業(yè)利益的風(fēng)險。

（5）在招商引資的評價環(huán)節(jié)，有虛報浮夸、追求虛假政績的風(fēng)險。

2.防范措施：

（1）對重大招商引資項目采取全程監(jiān)督、重要環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督、重點人員定期約談、審批過程電子監(jiān)察等方式，不斷加大監(jiān)督力度。

（2）監(jiān)督招商引資費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行情況，項目行政審批的服務(wù)質(zhì)量、辦事效率等情況，以及項目落地、工作人員廉潔自律等情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正不作為、慢作為和亂作為等問題。

（3）建立招商引資信息平臺，由相關(guān)職能部門匯總招商引資業(yè)務(wù)人員、跟蹤洽談意向性項目、已簽約項目、項目審批進(jìn)展、企業(yè)落戶服務(wù)等情況，通過信息平臺實現(xiàn)各招商引資責(zé)任主體和各級監(jiān)督部門的資源共享，整合監(jiān)督力量，提高監(jiān)督實效。

五、工作要求

（一）提高認(rèn)識。將廉政風(fēng)險防控工作列入落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核和績效考核內(nèi)容，各局室要高度重視、主動作為，把開展廉政風(fēng)險防控工作與加強(qiáng)黨支部建設(shè)、落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制結(jié)合起來，切實增強(qiáng)責(zé)任感、使命感和自覺性。

 （二）落實責(zé)任。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，黨工委書記、主任對廉政風(fēng)險防控管理負(fù)總責(zé)，各分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)分管責(zé)任，各局室主要負(fù)責(zé)人對本局室廉政風(fēng)險防控措施實施負(fù)責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)干部要切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防范管理工作。全體干部職工人人參與，形成上下協(xié)同、左右聯(lián)動的工作機(jī)制，確保廉政風(fēng)險防控工作落到實處。

 （三）加強(qiáng)溝通。各局室要加強(qiáng)溝通，建立信息反饋制度，整理好各種信息資料，及時反饋工作動態(tài)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強(qiáng)對開展廉政風(fēng)險防范工作的督促、檢查，及時匯總、上報各種信息資料。